2022年7月，中國國務(wù)委員兼外長王毅密集出訪東南亞多國，并在東盟秘書處就堅(jiān)持開放的區(qū)域主義發(fā)表政策演講，強(qiáng)調(diào)中國應(yīng)與東盟通過“一帶一路”綠色發(fā)展伙伴關(guān)系，探討低碳、循環(huán)和綠色經(jīng)濟(jì)合作。綠色低碳合作是中國-東盟全面戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系的重點(diǎn)領(lǐng)域。本文梳理了東盟綠色金融政策和市場發(fā)展以及中國和東盟的綠色金融合作現(xiàn)狀，并提出相應(yīng)的政策建議。
 

　　一、東盟綠色金融政策
 

　　由于地理位置的特殊性，東盟國家面臨著海平面上升、干旱等氣候風(fēng)險(xiǎn)，綠色轉(zhuǎn)型的壓力與日俱增；但東盟的綠色轉(zhuǎn)型面臨較大的資金缺口——東盟在2030年前將需要額外的3萬億美元投資來支持其在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、可再生能源、農(nóng)業(yè)和土地利用方面的綠色轉(zhuǎn)型。發(fā)展綠色金融成為填補(bǔ)東盟綠色轉(zhuǎn)型資金缺口的必由之路。
 

　　為支持綠色金融發(fā)展，東盟區(qū)域內(nèi)和各成員國都出臺(tái)了相關(guān)政策。在東盟整體層面，自2018年以來，東盟制定了《綠色債券標(biāo)準(zhǔn)》(ASEAN Green Bond Standard)、《可持續(xù)金融分類方案》(ASEAN Taxonomy for Sustainable Finance)、《東盟可持續(xù)發(fā)展債券指南》(ASEAN SDF Bonds Toolkit)、《可持續(xù)資本市場路線圖》( The Roadmap for ASEAN Sustainable Capital Markets)及《東盟可持續(xù)銀行原則》(ASEAN Sustainable Banking Principles)等政策，為東盟綠色金融市場標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、幫助各國綠色金融更好更快發(fā)展提供助力。東盟的第一版《可持續(xù)金融分類方案》的環(huán)境目標(biāo)僅包含減緩氣候變化，未來計(jì)劃包含另外三個(gè)環(huán)境目標(biāo)——應(yīng)對(duì)環(huán)境變化、保護(hù)生態(tài)系統(tǒng)和生物多樣性、推動(dòng)資源韌性和向循環(huán)經(jīng)濟(jì)過渡。在東盟各國層面，新加坡、泰國、印尼、菲律賓和馬來西亞的綠色金融政策和戰(zhàn)略規(guī)劃較為完善。例如，新加坡在2021年成立了綠色金融產(chǎn)業(yè)發(fā)展小組，負(fù)責(zé)制定《新加坡金融機(jī)構(gòu)綠色金融和轉(zhuǎn)型金融發(fā)展綱要》，并于2022年6月成功發(fā)布《新加坡綠色債券框架》；泰國于2021年5月成功發(fā)布《可持續(xù)發(fā)展掛鉤債券指南》，并在泰國財(cái)政政策辦公室、泰國央行等部門的聯(lián)合支持下發(fā)布了《泰國可持續(xù)金融倡議》，為泰國可持續(xù)金融發(fā)展奠定了基礎(chǔ)性框架；馬來西亞在2018年發(fā)布了《綠色可持續(xù)責(zé)任投資(伊斯蘭)債券支持計(jì)劃》(Green Sustainable and Responsible Investment (SRI) Sukuk Grant)，并制定了綠色債券發(fā)行人的免稅政策。
 

　　在ESG信息披露相關(guān)政策方面，泰國要求上市公司披露ESG相關(guān)政策、目標(biāo)及表現(xiàn)等信息；新加坡交易所要求上市公司于2022財(cái)年開始按TCFD建議自愿披露ESG信息，要求金融業(yè)、農(nóng)業(yè)、食品業(yè)、林業(yè)及能源產(chǎn)業(yè)于2023年強(qiáng)制披露ESG信息，材料、建筑及交通產(chǎn)業(yè)于2024年強(qiáng)制披露ESG信息；印尼也鼓勵(lì)公司披露氣候環(huán)境相關(guān)信息。
 

　　二、東盟綠色金融產(chǎn)品和市場
 

　　東盟的綠色金融產(chǎn)品以綠色債券為主。根據(jù)東盟分類方案委員會(huì)(ASEAN Taxonomy Board)的數(shù)據(jù)，2022年1-5月，東盟綠色、社會(huì)與可持續(xù)債券(GSS)累計(jì)發(fā)行額為236億美元，其中綠色債券占比35%，泰國為當(dāng)期發(fā)行總額最多的國家。根據(jù)氣候債券倡議組織(CBI)的數(shù)據(jù)，2016-2021年間，東盟GSS累計(jì)發(fā)行額為545億美元，其中新加坡以總發(fā)行量135億美元高居?xùn)|盟各國榜首，泰國、馬來西亞及越南緊隨其后。
 

　　東盟通過國際合作設(shè)立了一系列綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金。例如，2019年東盟在亞洲開發(fā)銀行支持下成立了東盟綠色金融催化基金(ASEAN Catalytic Green Finance Faciity，ACGF)。ACGF資金來源主要包括：東盟基礎(chǔ)設(shè)施基金提供6000萬美元，亞洲開發(fā)銀行提供18億美元，其他國家政府提供5.05億美元。目前ACGF共支持了29個(gè)綠色項(xiàng)目，每年減少30萬噸二氧化碳排放。此外，ACGF還為印尼可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)、柬埔寨藍(lán)色融資平臺(tái)及泰國綠色可持續(xù)發(fā)展債券的發(fā)行提供技術(shù)援助。2019年東盟與英國繁榮基金合作，成立了東盟低碳能源項(xiàng)目(ASEAN Low Carbon Energy Programme，LCEP)。此項(xiàng)目為期4年，英國繁榮基金提供共計(jì)1500萬英鎊的援助。該項(xiàng)目將對(duì)東盟六個(gè)國家(印尼、馬來西亞、緬甸、菲律賓、泰國及越南)提供綠色債券發(fā)行方面的政策支持、能力建設(shè)及技術(shù)援助，以促進(jìn)綠色資金流通，完善能效提升方面的相關(guān)政策及監(jiān)管措施。
 

　　三、中國-東盟綠色金融合作現(xiàn)狀
 

　　中國與東盟在應(yīng)對(duì)和減緩氣候變化方面的合作由來已久，且有著較為成熟的戰(zhàn)略和行動(dòng)框架。2004年8月，中國-東盟環(huán)境政策對(duì)話研討會(huì)在三亞首次召開，成功就“10+1”環(huán)境合作的未來發(fā)展達(dá)成了一致意向。2011年，“中國-東盟環(huán)境保護(hù)合作中心和信息共享平臺(tái)”成立。該平臺(tái)成功舉辦了11次中國-東盟環(huán)境合作論壇。從2009年的首個(gè)《中國-東盟環(huán)境保護(hù)合作戰(zhàn)略》到2021年發(fā)布的《中國-東盟環(huán)境合作戰(zhàn)略及行動(dòng)框架2021-2025》，中國與東盟在環(huán)境政策對(duì)話與能力建設(shè)、可持續(xù)城市與海洋減塑、應(yīng)對(duì)氣候變化與空氣質(zhì)量改善、生物多樣性保護(hù)與生態(tài)系統(tǒng)管理等多領(lǐng)域進(jìn)行越來越廣泛深入的合作。
 

　　隨著應(yīng)對(duì)和減緩氣候變化方面的合作，中國-東盟在綠色金融領(lǐng)域的合作也逐漸深化。2018年，新加坡星展銀行與中國國家開發(fā)銀行共同主辦了中國-東盟銀行聯(lián)合體理事會(huì)第八次會(huì)議，并發(fā)布題為《以綠色金融支持東盟基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)：機(jī)遇與挑戰(zhàn)》的聯(lián)合研究報(bào)告，探索綠色金融方面的合作。同年，央行、發(fā)改委、自然資源部等13部委聯(lián)合印發(fā)了《廣西壯族自治區(qū)建設(shè)面向東盟的金融開放門戶總體方案》，首次提出“支持廣西開展綠色金融改革創(chuàng)新試點(diǎn)”。2020年5月，廣西最終確定南寧、柳州、桂林、賀州4個(gè)市創(chuàng)建綠色金融改革創(chuàng)新示范區(qū)。目前廣西已經(jīng)成功落地碳排放權(quán)質(zhì)押貸款、林業(yè)碳匯收益權(quán)質(zhì)押貸款等金融產(chǎn)品，并在南寧市建設(shè)了中國-東盟金融城自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)。金融城自貿(mào)區(qū)計(jì)劃深入推進(jìn)綠色金融改革創(chuàng)新，完善綠色企業(yè)和綠色項(xiàng)目的認(rèn)定辦法，建立面向東盟的綠色認(rèn)證中心。除了廣西外，粵港澳大灣區(qū)作為“21世紀(jì)海上絲綢之路”的起點(diǎn)，同時(shí)具有對(duì)接泰國“東部經(jīng)濟(jì)走廊”規(guī)劃的地理優(yōu)勢(shì)，也可承載探索與東盟綠色金融合作的新機(jī)遇。2020年5月14日，中國人民銀行會(huì)同中國銀保監(jiān)會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)、國家外匯管理局共同發(fā)布《關(guān)于金融支持粵港澳大灣區(qū)建設(shè)的意見》，強(qiáng)調(diào)了“推動(dòng)粵港澳大灣區(qū)綠色金融合作”的發(fā)展重點(diǎn)。目前，內(nèi)地和香港正在積極推動(dòng)跨境人民幣雙向融資和資金互通，加強(qiáng)大灣區(qū)與“一帶一路”沿線在綠色金融領(lǐng)域的戰(zhàn)略合作，探索設(shè)立跨境綠色金融交易平臺(tái)等計(jì)劃為后續(xù)聯(lián)合東盟國家共同發(fā)展綠色金融奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
 

　　中國和東盟之間綠色金融的合作也存在一些障礙。中國和東盟間尚未有具體的綠色金融合作戰(zhàn)略或項(xiàng)目落地。廣西綠色金融改革創(chuàng)新示范區(qū)以及大灣區(qū)也尚未推行針對(duì)東盟的專項(xiàng)綠色金融激勵(lì)政策和針對(duì)東盟的綠色金融產(chǎn)品。這將難以提升中國企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)對(duì)東盟開展跨界綠色投資的意愿，減緩中國與東盟間綠色金融合作的進(jìn)程。
 

　　四、中國-東盟綠色金融合作建議
 

　　(一)通過區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定(RCEP)促進(jìn)中國-東盟金融市場基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通
 

　　《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》(RCEP)是一個(gè)由東盟發(fā)起的全面、高質(zhì)量、互惠的自貿(mào)協(xié)定，于2022年1月1日正式生效，是支持跨境服務(wù)和產(chǎn)品流動(dòng)、擴(kuò)大綠色投融資規(guī)模、進(jìn)一步促進(jìn)簽約國之間綠色金融合作的重要機(jī)制。RCEP 將給中國—東盟綠色金融合作帶來新的機(jī)遇。中國-東盟應(yīng)通過RCEP推動(dòng)中國-東盟金融市場基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通，建設(shè)包括綠色產(chǎn)業(yè)政策、企業(yè)ESG信息、溫室氣體排放數(shù)據(jù)、綠色金融產(chǎn)品發(fā)行和交易信息等在內(nèi)的共享數(shù)據(jù)平臺(tái)，并完善配套的綠色金融交易的業(yè)務(wù)規(guī)范、監(jiān)管制度、會(huì)計(jì)和法律制度和征信體系，為國際綠色投資者提供綠色金融市場準(zhǔn)入便利，減少綠色資本跨境流動(dòng)的壁壘。
 

　　(二)提高地方綠色金融發(fā)展水平，帶動(dòng)中國-東盟國際綠色金融合作發(fā)展
 

　　作為面向東盟的金融開放核心區(qū)域，廣西的綠色金融發(fā)展相對(duì)滯后，政策和產(chǎn)品更是局限于在省內(nèi)的創(chuàng)新和發(fā)展，缺乏滿足未來中國-東盟間跨境綠色金融合作需求的基礎(chǔ)。廣西自治區(qū)政府和企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)地方綠色金融能力建設(shè)，并積極探索與東盟國家在綠色基礎(chǔ)設(shè)施、林業(yè)碳匯等領(lǐng)域進(jìn)行合作的可行性，為抓住疫情后東盟綠色復(fù)蘇的機(jī)遇奠定合作基礎(chǔ)。廣西政府，以及粵港澳大灣區(qū)三地政府可以推出針對(duì)東盟的專有綠色金融優(yōu)惠政策，利用“桂惠貸”或其他特色金融產(chǎn)品對(duì)綠色行業(yè)企業(yè)進(jìn)行財(cái)政貼息，對(duì)入駐中國-東盟金融城自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)或大灣區(qū)的企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)開展政策宣傳活動(dòng)，積極鼓勵(lì)有意愿開展跨境綠色金融活動(dòng)的國內(nèi)企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)“走出去”。
 

　　(三)金融機(jī)構(gòu)豐富金融產(chǎn)品，助力東盟低碳轉(zhuǎn)型
 

　　東盟國家除新加坡外均屬于發(fā)展中國家，面臨經(jīng)濟(jì)發(fā)展與低碳轉(zhuǎn)型的矛盾，在綠色發(fā)展各領(lǐng)域存在較大資金缺口。中國金融機(jī)構(gòu)可借助新加坡作為國際金融中心的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，探索與東盟國家金融機(jī)構(gòu)合作開發(fā)東盟環(huán)境權(quán)益抵質(zhì)押融資、綠色保險(xiǎn)等創(chuàng)新型金融產(chǎn)品，探索與東盟建立統(tǒng)一、開放的碳交易市場，打通東盟內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)間綠色投融資合作通道，填補(bǔ)東盟國家綠色轉(zhuǎn)型資金缺口。
 

　　(四)分享中國轉(zhuǎn)型發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，為東盟綠色低碳轉(zhuǎn)型“提供中國方案”
 

　　中國氣候變化事務(wù)特使謝振華曾在“碳中和，中國在行動(dòng)”的發(fā)布會(huì)上指出，“中國希望與國際社會(huì)加深合作，也愿意為全球綠色低碳轉(zhuǎn)型提供中國方案。” 。全球綠色低碳轉(zhuǎn)型離不開金融的支持，中國作為倡導(dǎo)綠色金融理念的先行者，其發(fā)展經(jīng)驗(yàn)?zāi)軌蚪o其他發(fā)展中國家?guī)磔^大的借鑒意義。恰逢中國-東盟全面戰(zhàn)略伙伴建立的第一年，也是RCEP協(xié)議生效的第一年，中國政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)應(yīng)通過多渠道積極向東盟成員國講述“中國故事”、分享“中國經(jīng)驗(yàn)”，在綠色金融領(lǐng)域提供“中國方案”，共同助力創(chuàng)造中國-東盟可持續(xù)發(fā)展美好前景。
 

　　在當(dāng)前全球經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的背景下，中國和東盟應(yīng)抓住機(jī)遇，將中國綠色“一帶一路”倡議與東盟國家可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)接，通過加強(qiáng)綠色金融領(lǐng)域的合作，打造更為緊密的命運(yùn)共同體。（注：原文有刪改）
 

　　原標(biāo)題：IIGF觀點(diǎn)|深化中國-東盟綠色金融合作，推動(dòng)?xùn)|盟綠色轉(zhuǎn)型